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证监会:专项现场查看推进各事务标准健康发展

时间:2019-03-30 18:45来源:未知 作者:admin 点击:
证监会:专项现场查看推进各事务标准健康发展 新华社北京3月22日电证监会22日发布音讯称,已完结2018年证券评级组织、财物证券化事务、公司债券事务现场查看工作,进一步推进这些事务标准健康发展。 据证监会新闻发言人高莉介绍,对7家证券评级组织的现场查

  证监会:专项现场查看推进各事务标准健康发展
 

  新华社北京3月22日电证监会22日发布音讯称,已完结2018年证券评级组织、财物证券化事务、公司债券事务现场查看工作,进一步推进这些事务标准健康发展。

  据证监会新闻发言人高莉介绍,对7家证券评级组织的现场查看发现,部分证券评级组织存在利益冲突防备机制缺失、评级质量操控不到位、盯梢评级准则执行不到位、财物证券化项目尽职查询不充分等问题。证监会已依法对大公世界、东方金诚等4家评级公司采纳行政监管办法。

  高莉表明,对42家证券公司和21家基金子公司的财物证券化事务展开专项现场查看发现,证券公司财物证券化事务准则系统逐渐健全、合规认识和执业水平稳步提高,但基金子公司尽职查询和存续期管理能力整体偏弱。对存在的问题,各证监局已采纳行政监管办法6项。

  记者了解到,证监会对63家证券公司的公司债券事务展开专项现场查看发现,证券公司公司债券事务合规水平有显着提高,但在尽职查询、征集资金运用、信息发表等方面问题仍然杰出。针对发现的问题,相关证监局已对5家组织采纳出具警示函、责令改正等行政监管办法;同期,发行人所属证监局对证券公司展开延伸查看,已对12家组织和4名责任人采纳了16项行政监管办法。

  高莉表明,证监会将高度重视证券评级组织评级虚高、评级泡沫,未能有用提醒信用风险等杰出问题,继续加强财物证券化事务、公司债券事务准则建造和日常监管,严处违法违规行为,推进相关事务标准健康发展。

(责任编辑:admin)
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